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2009年证券交易练习(1)

责任编辑:李静 发表时间:2009/5/5 字号调整:字体缩小|字体放大

单选题

上市开放式基金合同生效后即进入(  ),一般不超过3个月。
A.冻结期 
B.交易期 
C.等候期 
D.封闭期 

【正确答案】: D
【参考解析】: 基金这个操作过程称为封闭期。


沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午(  )。
A.9:00—9:30 
B.9:15—9:25
C.9:25—9:30 
D.9:10—9:25

【正确答案】: B

下列不是专项资产管理业务特点的是(  )。 
A.集合性 
B.综合性 
C.特定性 
D.通过专门账户经营运作 

【正确答案】: A
【参考解析】: 本题主要考查专项资产管理业务的特点,是常考题目。

在账户记录上,中央证券存管机构一般以(  )为单位,采用电脑记账方式记载其送存的证券。  
A.证券发行人  
B.证券公司  
C.投资人  
D.证券交易所  

【正确答案】:B 
【参考解析】: 中央证券存管机构登记原则。


下列不是专项资产管理业务特点的是(  )。 
A.集合性 
B.综合性 
C.特定性 
D.通过专门账户经营运作 

【正确答案】: A
【参考解析】: 本题主要考查专项资产管理业务的特点,是常考题目。

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以(  )进行的债券交易行为。 
A.竞价方式  
B.询价方式  
C.招投标方式  
D.定价方式  

正确答案】: B 
【参考解析】: 本题主要考查全国银行间债券市场债券回购业务的含义,属于常考项目,全国银行间债券交易以询价方式进行,自主谈判,逐笔成交。

在自营账户的审核和稽核制度中,以下(  )不属于禁止行为。 
A.建立专用自营账户  
B.将自营账户借给他人使用  
C.使用他人名义和非自营席位变相自营  
D.账外自营  

【正确答案】: A 
【参考解析】: A是证监会的要求。


单只标的证券的融资余额将抵至(  )下时,交易所可以在下一次交易日恢复其融资买人,并向市场公布  
A.10% 
B.15% 
C.20% 
D.30% 

【正确答案】: C

以下属于明文列示的内幕交易行为有(  )。 
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券  
B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述  
C.发行人向他人遗漏内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易  
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作  

【正确答案】: C 
【参考解析】: C是典型的内幕交易。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,为采用大宗交易方式,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括(  )。 
A.债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张),或者交易金额不低于100万元美元  
B.多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只A股的交易数量不低于20万股  
C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只基金的交易数量不低于100万份  
D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张  

【正确答案】: A 
【参考解析】: 债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张),或者交易金额不低于100万元人民币,此外,深圳没有美元交易。

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