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09年证券从业发行承销练习题(三)

责任编辑:李静 发表时间:2009/5/5 字号调整:字体缩小|字体放大
1.发行人和主承商必须在(  )情况之前将确定的发行价格进行公告。

A.股票配售
B.资金人账
C.网上发行
D.资金解冻
   
2.商业银行发行次级定期债务,须向(  )提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A.中国证监会 
B.中国银监会 
C.中国保监会 
D.中国人民银行 
   
3.资产支持证券就是由(  )发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

A.特定目的信托收购机构 
B.贷款服务机构 
C.发起机构 
D.资金保管机构 
   
4.董事会秘书空缺期间(  ),董事长应当代行董事会秘书职责,直至公司正式聘任董事会秘书。

A.超过1个月之后 
B.超过3个月之后 
C.超过半年之后 
D.超过1年之后
   
5.首次公开发行股票数量在(  )亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。

A.1
B.2
C.3
D.4 
   
6.下列对优先股描述正确的是(  )。

A.优先股筹资的成本比债券高
B.所有优先股都不要求分享普通股的剩余所有权
C.优先股的股息通常是固定的
D.优先股股东一般没有投票权
   
7.经银监会认可,商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本,在距到期日前最后,其可计入附属资本的数量每年累计折扣(  )。

A.1,20% 
B.2,50% 
C.4,25% 
D.5,20% 
   
8.境内证券公司要取得外资股承销业务资格,其净资产应不少于(  )。

A.5000万人民币
B.8000万人民币
C.1亿人民币
D.1.5亿人民币

   
9.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经(  )签名,并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

A.2名以上经办律师 
B.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 
C.3名以上经办律师 
D.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责入 
 
10.发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作(  ),提醒投 
资者给予特别关注。

A.“重大风险提示” 
B.“投资风险提示”
C.“风险提示” 
D.“重大事项提示”

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