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加强证券经纪业务营销人员资格管理

责任编辑:李静 发表时间:2009/5/6 字号调整:字体缩小|字体放大
关于加强证券公司从事经纪业务营销活动
人员资格管理的通知
(中证协发[2009]11号)

各证券公司:
根据《证券公司监督管理条例》和中国证监会《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》(机构部部函[2008]645号)对证券公司经纪业务营销活动的规范要求,我会要求证券公司加强证券经纪业务营销人员(下称营销人员)的管理。现就有关工作的具体要求通知如下:
一、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。
二、申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》(见附件),经所在机构审核后通过该系统向我会提交申请。
三、营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求参加从业人员年检。
四、营销人员应按照我会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
有关证券经纪人的资格管理要求,我会将待证券经纪人相关配套规则出台后另行通知。
特此通知。
 

二○○九年一月十五日

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