新世界日语培训课免费试听啦!
当前位置: 职业金融政策法规

2007年期货法律法规:期货公司管理办法7

责任编辑:李静 发表时间:2009/4/23 字号调整:字体缩小|字体放大

第七章 法律责任

第九十一条 未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处 3 万元以下罚款。 

第九十二条 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处 3 万元以下罚款。 

第九十三条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处 3 万元以下罚款。 

第九十四条 期货公司及其营业部有下列行为之一的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚: 

(一)未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理; 

(二)未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金; 

(三)对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益; 

(四)以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给他人,或者违反营业部集中统一管理规定; 

(五)在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金; 

(六)向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假、误导或者重大遗漏; 

(七)占用客户保证金; 

(八)违反中国证监会有关结算业务管理规定,利用结算业务关系损害其他期货公司及其客户合法权益; 

(九)违反规定委托中间介绍业务,损害客户合法权益; 

(十)违反中国证监会有关风险监管指标规定; 

(十一)拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理; 

(十二)违反有关期货投资者保障基金管理规定; 

(十三)违反有价证券充抵保证金的有关规定。 

第九十五条 期货公司及其营业部有下列情形之一的,根据《期货交易管理条例》第七十一条处罚: 

(一)发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易; 

(二)不按照规定变更或者撤销期货保证金账户,或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息。 

版权及免责声明:

凡本网注明"稿件来源:新世界"的所有文字、图片和音视频稿件,版权均属新世界教育集团(含本网和新世界网) 所有,任何媒体、网站或个人未经本网协议授权不得转载、链接、转贴或以其他任何方式复制、发表。已经本网协议授权的媒体、网站,在下载使用时必须注明"稿件来源:新世界教育",违者本网将依法追究法律责任。

本网未注明"稿件来源:新世界"的文/图等稿件均为转载稿,本网转载仅基于传递更多信息之目的,并不意味着赞同转载稿的观点或证实其内容的真实性。如其他媒体、网站或个人从本网下载使用,必须保留本网注明的"稿件来源",并自负版权等法律责任。如擅自篡改为"稿件来源:新世界教育",本网将依法追究法律责任。

如本网转载稿涉及版权等问题,请作者见稿后在两周内速来电与新世界教育联系,邮箱:liyaqiang@neworldonline.org。

Copyright @2019 上海新世界进修中心 地址:黄浦区凤阳路29号16楼 电话:31216700 版权所有All rights reserved
沪ICP备08018177号-49 沪公网安备 31010102002001号