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09年证券交易复习资料:证券营业部的安全管理

责任编辑:李静 发表时间:2009/4/22 字号调整:字体缩小|字体放大
一、业务经营的安全管理 

  对营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要方面

  (一)经纪业务操作是否依法合规

  (二)资金往来是否正常主要是营业部客户资金管理、现金管理是否合规,是否有违规吸收资金、乱拆借等现象。

  (三)有否超范围或越权经营

  (四)会计核算及财务管理是否合规

  二、营业场所的安全管理

  (一)营业场所的安全保卫要求

  (二)重要凭证、支票、印鉴的保管制度

  (三)票券运送的安全保卫制度

  (四)安全保卫值班制度

  三、突发事件的预防与处置方案

  (一)突发事件的种类

  (二)预防突发事件的要求

  (三)处置突发事件的原则

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