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证券交易复习资料:证券营业部的安全管理

责任编辑:李静 发表时间:2009/4/22 字号调整:字体缩小|字体放大
    大纲要求:

    熟悉营业场所安全管理的基本内容和要求;熟悉突发事件的种类、预防要求和处置原则。
 
    一、业务经营的安全管理

    (一)经纪业务操作是否合法合规

    (二)资金往来是否正常

    (三)有否超范围或越权经营

    (四)会计核算及财务管理是否合规

    二、营业场所的安全管理

    (一)营业场所的安全保卫要求

    (二)重要凭证、支票、印鉴的报关制度

    (三)票券运送的安全保卫制度

    (四)安全保卫值班制度

    三、突发事件的预防与处置方案

    (一)突发事件的种类

    (二)预防突发事件的要求

    (三)处置突发事件的原则

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