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证券交易复习资料:融资融券业务的管理

责任编辑:李静 发表时间:2009/4/22 字号调整:字体缩小|字体放大
    一、掌握融资融券业务管理的基本原则;

    1.维护客户资产安全

    2.必须经过批准

    3.统一管理

    4.实行业务隔离制度

    5.前、中、后台相互隔离

    二、掌握融资融券业务的账户体系;

    (一)证券公司的账户体系

    证券公司应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

    (二)客户的账户体系

    1.客户信用证券账户

    2.客户信用资金台账

    3.客户信用资金账户

    三、熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准;

    (一)客户的申请

    (二)客户征信调查

    (三)客户的选择标准

    四、熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容;

    五、熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。

    六、融资融交易操作

    (一)掌握融资融券交易的一般规则;

    (二)掌握标的证券的范围;
    
    七、担保金基担保物管理

    (一)熟悉有价证券充抵保证金的计算、

    (二)融资融券保证金比例及计算、

    (三)保证金可用余额及计算、

    (四)客户担保物的监控;

    八、权益处理

    熟悉融资融券期间证券权益的处理;

    九、信息披露与报告

    融资融券业务信息披露与报告。

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