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完善证券业从业人员资格管理工作

发表时间:2009/5/6字号:T|T
关于完善证券业从业人员资格管理工作的通知(中证协发[2008]47号)各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、基金托管机构:根据《证券业从业人员资格管理办法》,我会在总结近年来从业人员资格管理工作经验的基础...
关于完善证券业从业人员资格管理工作的通知
(中证协发[2008]47号)

各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、基金托管机构:
根据《证券业从业人员资格管理办法》,我会在总结近年来从业人员资格管理工作经验的基础上,对执业注册管理系统进行了改造,进一步完善了执业注册流程。现将有关事项通知如下:
一、实行执业证书电子化管理
为提高从业人员资格管理效率,我会将通过执业注册管理系统为完成执业注册的从业人员提供统一格式的电子版执业证书。我会此前颁发的纸质证书仍然可以使用,效力与电子版执业证书相同。今后,从业人员完成执业注册后需要纸质执业证书的,由其所在机构为其打印,并在证书上的“执业机构”处加盖机构公章。
我会将通过网站即时发布从业人员执业注册基本信息,具体包括从业人员姓名、所在机构名称、执业证书编号、执业岗位、注册变更记录、注册有效期等,供公众查询和监督。从业人员的执业注册信息以我会网站公布的内容为准。
二、向机构定向公布我会收到的从业人员注册变更申请
为加强与机构在从业人员管理方面的联系和互动,进一步做好从业人员执业注册管理的服务工作,促进机构的从业人员管理工作,我会将通过执业注册管理系统向机构定向告知其所属人员提出变更执业机构的申请情况。相关告知内容主要包括申请人姓名及其系统编号、执业证书编号、变更申请提交的时间以及我会受理该申请的时间。
各机构也应按照《证券业从业人员资格管理办法》及其实施细则的要求及时报备本公司从业人员的离职情况。我会发出定向告知信息后20个工作日内,有关机构仍不履行报备义务、且未向我会提交书面文件说明正当理由的,我会将受理申请人的执业注册变更申请。
在机构信息公示平台发布从业人员执业注册信息
为了进一步强化业内机构、从业人员“持证上岗”的理念,我会将在机构为所属从业人员进行执业注册后即时在机构信息公示平台发布从业人员执业注册信息,提高从业人员执业注册的透明度,以便接受社会监督,进一步发挥从业人员资格管理工作在投资者保护和促进机构规范运作等方面的应有作用。
四、对从业人员执业证书申请和年检实行收费
根据《证券业从业人员管理实施细则(试行)》第三十七条的规定,执业证书申请及年检等相关费用由机构向我会统一支付。
执业证书申请包括从业人员首次执业注册申请和执业注册变更申请。首次执业证书申请的注册费用为每人次50元。执业注册变更包括变更执业机构和变更执业岗位两种情形:变更执业机构申请执业注册的,按首次执业证书申请的注册费标准收取;在同一机构内变更执业岗位申请执业注册的,免收注册费用。年检是我会对取得执业证书的从业人员每两年进行一次的定期检查。年检的费用为每人次20元。以上相关费用由机构向我会统一支付,具体支付方式见《证券业从业人员资格管理工作手册》(请在我会网站www.sac.net.cn查询)。
上述各项措施将于7月1日起实行。为鼓励机构尽快为在职从业人员进行执业注册,我会在2009年1月1日前免收执业注册费用。
各机构应认真贯彻、落实从业人员资格管理制度,机构指定的资格管理工作人员要掌握执业注册管理系统的各项功能,认真执行从业人员资格管理工作流程,做好本公司从业人员资格管理工作。我会将在执业注册管理系统中为机构增加相应查询、统计和管理等功能,为会员提供更好的服务。
特此通知。

 

中国证券业协会
二○○八年六月二十五日

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