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更新注册证券从业人员查询信息公告

发表时间:2009/5/6字号:T|T
关于更新注册证券从业人员查询信息的公告为加强证券从业人员资格管理,规范从业人员执业行为,便于业内人员和机构查询从业人员执业注册的相关信息,协会将结合2007年度证券从业人员年检进度,对网站现有的“注册证券...

关于更新注册证券从业人员查询信息的公告


为加强证券从业人员资格管理,规范从业人员执业行为,便于业内人员和机构查询从业人员执业注册的相关信息,协会将结合2007年度证券从业人员年检进度,对网站现有的“注册证券从业人员查询”页面进行更新,增设“年检公示”和“年检公告”栏目。
该页面各栏目内容具体如下:
一、 年检公示
本栏目登载各机构提交的《符合年检要求人员名单》和《不符合年检要求人员名单》,公示期为20个工作日。公示期间,登载信息接受社会公众监督,如有异议,公众可向协会或所涉机构合规部门进行投诉。匿名投诉将不能给予受理。对调查属实的投诉,机构应及时处理并告知协会,以便修正年检公示信息。
二、 年检公告
本栏目登载各机构2007年度年检通过人员名单和年检未通过人员名单。公示期满的符合年检要求人员自动进入年检通过人员名单,自2008年2月1日起,我会将公告2007年度年检未通过人员名单,并注销年检未通过人员的执业证书。
三、注册证券从业人员查询信息
该栏目提供三种查询方式,按机构、姓名和身份证号码均可查询从业人员的执业注册信息。
1、选定机构或根据姓名进行查询时,结果为该机构所有注册证券从业人员的列表信息或此姓名人员的信息,具体内容有:①姓名、②性别、③学历、④执业证书编号、⑤执业机构、⑥执业岗位、⑦证书取得日期、⑧证书有效截止日期、⑨注册记录(仅显示记录的条数,如4条)、⑩诚信记录(仅显示无、奖励类、处罚类)。
2、根据身份证号码进行查询,查询结果如下:

执业证书基本信息

姓名

 

性别

 

执业机构

 

执业证书编号

 

执业岗位

 

学历

 

证书取得日期

 

证书有效截止日期

 

执业注册变更记录

执业证书编号

取得日期

执业岗位

执业机构

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

诚信记录

奖励记录

处罚记录

无/具体内容

无/具体内容

协会受理业内以及社会公众对证券从业人员资格公告有关内容的实名投诉。如经调查,投诉情况属实,协会将注销有关人员以虚假申报取得的执业证书,并将对所涉机构及其责任人员追究责任,视情节轻重给予自律性处罚或移交中国证监会处理。
我会将不断改进证券从业人员管理与服务,并欢迎投资者和公众对证券行业的监督。



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