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2002年度证券从业资格考试——证券投资基金试题本

发表时间:2009/5/6字号:T|T
证券投资基金试题本(课程代号:05)中国证监会从业资格考试委员会一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将答题卡上相应选项涂黑,不涂、错涂...

证券投资基金试题本 
(课程代号:05) 
中国证监会从业资格考试委员会 

一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将答题卡上相应选项涂黑,不涂、错涂均不得分。 
1.目前,我国基金管理公司新增股东的出资(     )不得转让。 
A.半年内                          B.一年内 
C.二年内                          D.公司存续期内 
2.按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为(    )。 
A.私募基金和公募基金              B.上市基金和不上市基金 
C.开放式基金和封闭式基金          D.契约型基金和公司型基金 
3.一般来说,开放式基金的申购赎回价是以(    )为基础计算的。 
A.基金单位资产净值                B.基金市场供求关系 
C.基金发行时的面值                D.基金发行时的价格 
4.某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券,20%投资于金融债券,该基金属于(     )基金。 
A.货币市场                        B.债券 
C.期货                            D.股票 
5.在欧洲,(    )是主要的证券投资基金销售渠道。 
A.商业银行                        B.证券公司 
C.基金公司                        D.其他 
6.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的(    )。 
A.发起人、管理人和投资人          B.管理人、托管人和投资人 
C.托管人、发起人和投资人          D.受益人、管理人和投资人 
7.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由(     )。 
A.基金投资人共同承担              B.基金管理人负责承担 
C.基金托管人负责承担              D.基金发起人共同承担 
8.目前,我国开放式基金由(     )设立。 
A.基金管理人                      B.基金代销人 
C.基金托管人                      D.基金持有人大会 
9.目前,我国基金管理公司自批准筹建之日起(     )个月内必须开业。 
A.6                               B.9 
C.12                              D.18 
10.基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向(     )支付基金收益。 
A.基金发起人                      B.基金持有人 
C.基金托管人                      D.基金管理人 
11.封闭式基金溢价发行是指(     )。 
A.基金按高于面值的价格发行      B.基金按低于面值的价格发行 
C.基金按等于面值的价格发行      D.以上都不是 
12.根据我国规定,证券投资基金年报中需列示报告期内新增及剔除的(    )股票明细。 
A.占用资金前20名                B.市值前20名 
C.持有数量前20名                D.所有 
13.依照《开放式证券投资基金试点办法》规定,基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金认购、申购、赎回业务的,应当与有关机构签订(     )。 
A.注册登记协议                  B.托管协议 
C.投资管理协议                  D.委托代理协议 
14.(    )在公司型基金中是一个有形机构,在契约型基金中是一个无形机构。 
A.基金管理人                    B.基金托管人 
C.基金组织                      D.基金持有人 
15.依照《开放式证券投资基金试点办法》规定,(     )开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务,应当经中国人民银行审查批准。 
A.信托公司                      B.证券公司 
C.商业银行                      D.基金管理公司 
16.证券投资基金持有人与管理人之间的关系是(     )。 
A.所有者与保管者的关系          B.持有与监督的关系 
C.持有与托管的关系              D.委托人与受托人的关系 
17.依照《证券投资基金行业公约》现定,(     )是基金业共同遵守的行为规范。 
A.向他人提供基金未公开披露的信息 
B.为基金投资人的利益进行的关联交易 
C.基金从业人员为自己和他人买卖股票 
D.诚实信用、勤勉尽责 
18.受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是(     )。 
A.基金发起人                    B.基金持有人 
C.基金托管人                    D.基金管理人 
19.目前,我国证券投资基金的发起设立实行(      )。 
A.注册制                        B.核准制 
C.备案制                        D.审批制 
20.一般来说,夏普比率受非系统风险(     )影响。 
A.同方向                        B.反方向 
C.方向不定                      D.以上皆不正确 
21.(    )是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。 
A.发行方案                      B.基金契约 
C.托管协议                      D.招募说明书 
22.基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的,应当报(    )备案。 
A.所任职的非经营性机构          B.聘任单位 
C.证券交易所                    D.中国证监会 
23.目前,我国开放式基金募集期内,净销售额超过(     )的,基金方可成立。 
A.1亿元人民币                   B.2亿元人民币 
C.5亿元人民币                   D.10亿元人民币 
24.根据有关规定,我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起(     )内。 
A.一个月                        B.二个月 
C.三个月                        D.四个月 
25.商业银行提供基金咨询时,正确的做法是(     )。 
A.只介绍基金的优点,不说明基金的风险 
B.以银行信誉为担保,诱导客户购买 
C.客观、公正地向客户介绍基金产品 
D.以基金历史业绩作承诺,动员客户购买 
26.根据我国有关规定,符合基金契约规定或经基金持有人大会同意,并经(    )批准后,封闭式基金可转换为开放式基金。 
A.独立董事                      B.基金发起人 
C.基金托管人                    D.监管机构 
27.基金清算后的全部剩余资产,在扣除(    )后向投资人分配。 
A.基金清算费用                  B.基金管理费 
C.基金托管费                    D.基金审计费 

28.目前,我国1个基金投资于股票、债券的比例,不得低于该基金资产总值的(      )。 
A.40%                           B.60% 
C.80%                           D.90% 
29.投资人可以通过基账户买卖(      )。 
A.封闭式基金                    B.A股 
C.B股                           D.债券 
30.目前,我国证券投资基金的(      )应代表基金以基金的名义开设证券账户。 
A.基金发起人                        B.基金持有人 
C.基金托管人                        D.基金管理人 
31.依照《开放式证券投资基金试点办法》规定,开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后,余额应当归(      )所有。 
A.基金管理公司                      B.基金托管人 
C.基金                              D.基金发行人 
32.依据《开放式证券投资基金试点办法》规定,基金管理公司的以下(     )做法是不正确的。 
A.基金单位计价错误时,立即公告 
B.基金单位计价错误时,通报托管人 
C.基金单位计价错误时,采取措施防止错误进一步扩大 
D.未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法 
33.依照《证券投资基金管理暂行办法》规定,合理的基金费用可以从(      )中支付。 
A.管理人收益                        B.托管人收益 
C.基金资产                          D.投资人收益 
34.目前,我国证券投资基金管理费按(      )计提。 
A.日                                B.周 
C.月                                D.季 
35.我国证券投资基金托管费以(      )为基础计提。 
A.基金资产总值                      B.基金资产净值 
C.基金发行规模                      D.固定金额 
36.依照《证券投资基金管理暂行办法》规定,封闭式基金募集不成功,(      )必须承担基金募集费用。 
A.基金发起人                        B.基金持有人 
C.基金托管人                        D.基金管理人 
37.以下说法正确的是(     )。 
A.封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 
B.封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 
C.开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 
D.开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位 
38.封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式,(      )。 
A.由基金管理人自主决定,无需报请中国证监会核准 
B.由基金管理人与基金托管人协商决定 
C.由基金管理人自主决定,但需报请中国证监会核准 
D.需经基金持有人大会决议通过 
39.如果以P/B比率(股票价格与每股帐面价值的比率)为标准将股票分为价值型和增长型,则越接近增长型的股票,其投资组合的平均P/B比率(     )。 
A.越高                           B.越低 
C.不变                           D.不能判断 
40.目前,我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照2‰的税率征收(     )。 
A.印花税                         B.营业税 
C.企业所得税                     D.个人所得税 
41.目前,我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入(     )。 
A.征收营业税,不征收企业所得税 
B.不征收营业税,征收企业所得税 
C.征收营业税,征收企业所得税 
D.不征收营业税,不征收企业所得税 
42.一般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是(     )。 
A.投资决策委员会                 B.风险控制委员会 
C.董事会                         D.基金持有人大会 
43.基金管理公司监察稽核的目的是检查和评价公司(    )的合规性、合理性及有效性。 
A.董事会                         B.监事会 
C.内部控制制度                   D.投资方案 
44.(    )全面负责基金管理公司日常的监察稽核工作。 
A.董事会                         B.监事会 
C.总经理                         D.督察员 
45.证券投资交易的买卖价差越小,投资人为达成交易所需要付出的成本和代价(     )。 
A.越大                           B.不变 
C.越小                           D.不能判定 
46.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需由(     )复核。 
A.中国证监会                     B.基金发起人 
C.证券交易所                     D.基金托管人 
47.社保基金投资管理人必须提取社保基金投资管理风险准备金,专项用于(     )。 
A.弥补社保基金投资的亏损            B.扩大社保基金的投资规模 
C.支付社保基金的费用                D.弥补高风险股票投资的亏损 
48.下列不属于货币市场工具的是(     )。 
A.短期国债                          B.商业票据 
C.银行承兑汇票                      D.股票 
49.投资管理的目标可以表述为:在既定的收益水平下(      )风险。 
A.降低                              B.保持不变 
C.提高                              D.不能判断 
50.对于投资者来说,风险与收益(      )。 
A.永远同比例增减                    B.不一定同比例增减 
C.完全无关                          D.以上皆不正确 
51.我国证券投资基金持有的未上市股票以(      )估值。 
A.平均价                            B.成本价 
C.开盘价                            D.收盘价 
52.在现代风险收益模型中,风险是用(       )定义的。 
A.资产价格的波动率                  B.资产收益率的波动率 
C.资产可能亏损的幅度                D.资产亏损的概率分布 
53.在其他条件相同的情况下,选择相关度(    )的资产会导致投资组合风险的提高。 
A.高                                B.低 
C.相同                              D.为-1.00 
54.有效的资产配置(      )降低投资风险,提高投资收益。 
A.可以                              B.不能 
C.不确定                            D.以上皆不正确 
55.动态调整策略中属于消极型长期再平衡资产配置策略的是(     )。 
A.恒定混合策略                      B.投资组合保险策略 
C.买入并持有策略                    D.战术性资产配置策略 

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