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证券真题库:证券资格考试投资基金试题

发表时间:2009/5/6字号:T|T
1、开放式基金是通过投资者向()申购和赎回实现流通的。A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场2、基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的()按投资者出资比例分配A、基金净资产B、...

1、开放式基金是通过投资者向( )申购和赎回实现流通的。    
A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金 管理 公司 D、 证券 交易市场    
2、基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的( )按投资者出资比例分配    
A、基金净资产 B、基金总资产 C、基金投资额 D、基金流动资产额  E、开放式基金     
3、 证券 投资基金不包括( )。    
A、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业投资基金 D、 债券 基金 E、股票  基金    
4、根据投资对象的不同, 证券 投资基金的划分类别不包括( )。   
A、股票基金 B、国债基金 C、 债券 基金 D、指数基金     
5、根据运作特点划分的 证券 投资基金不包括( )。     
A、对冲基金 B、套利基金 C、指数基金 D、国际基金     
6、根据运作特点划分的 证券 投资基金不包括( )。    
A、成长型基金 B、收入型基金 C、期权基金 D、平衡型基金 .   
7、第一家证券投资基金诞生于( )。    
A、美国 B、英国 C、德国 D、法国 =pg    
8、( )是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金单位交易价格的计算依 据。    
A、基金规模 B、基金收益率 C、基金资产净值 D、基金赎回率    
9、证券投资基金的发起人不可以是( )。    
A、信托投资公司 B、证券公司 C 保险 公司 D、基金 管理 公司     
10、每个基金发起人的实收资本不少于( )。    
A、2亿元 B、3亿元 C、4亿元 D、1亿元     
11、基金 管理 公司的发起人可以是( )。     
A、 保险 公司 B、证券公司 C、商业银?nbsp;D、金融咨询公司     
12、拟设立的基金 管理 公司的最低实收资本为( )。     
A、1000万元 B、1500万元 C、2000万元 D、3000万元    
13、基金 管理 公司发起人的实收资本不少于( )。    
A、1亿元 B、2亿元 C、3亿元 D、4亿元     
14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在( )。     
A、10年以上 B、20年以上 C、15年以上 D、5年以上    
15、基金管理公司治理结构中不包括( )。    
A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、消费者     
16、基金管理公司的独立董事不少于( )。    
A、2人 B、3人 C、4人 D、5人    
17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于( )。    
A、1/4 B、1/3 C、1/2 D、1/5    
18、我国封闭式基金不允许以下列价格发行( )。    
A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、面值发行   
19、根据我国的规定,封闭式基金的存续时间不得少于( )年,最低募集数额不m=S得少于( )亿元    
A、10,5 B、5,10 C、5,2 D、10,10    
20、我国封闭式基金的发行期限为( )。     
A、4个月 B、2个月 C、3个月 D、1个月    
21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( )方可成立:     
A、70% B、80% C、90% D、60%    
22、开放式基金的销售机构不包括( )。    
A、商业银行 B、 保险 公司 C、证券公司 D、担保公司     
23、基金变更不包括( )。    
A、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募  D、封闭式基金续期    
24、根据《证券投资基金管理暂行办法》,一个基金持有一家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的( )。     
A、10% B、20% C、30% D、15%    
25、基金清算帐册以及有关文件由( )来保存。  
A、基金托管人 B、基金发起人 C、基金 管理 人 D、基金清算小组     

36、估计公平市场价格的方法不包括( )。    
A、交易前价格基准 B交易后价格基准 C、平均价格基准 D、执行价格基准    
37、资产管理人的投资方式不包括( )。   
A、长期与短期 B、动态与静态 C、主动与被动 D、系统化决策与非系统化决策     
38、投资组合收益率的计算方法不包括( )。   
A、算术平均法 B、时间加权法 C、净现金流加权法 D、移动平均法    
39、风险的衡量指标不包括( )。    
A、标准差 B、贝塔值 C、阿尔法值 D、决定系数    
40、投资绩效的风险调整方法不包括( )。    
A、夏普比率 B、詹森指数 C、博迪比率 D、特雷诺比率    
41、常见的业绩评价基准不包括( )。    
A、市场指数 B、普通风格指数 C、标准化投资组合 D、詹森指数    
42、投资组合超额收益的来源是( )。   
A、战略性资产配置 B、股票选择能力 C、资产混合效率 D、资产类别收益    
43、投资组合的绩效归属模型不包括( )。    
A、资产混合效率 B、资产风险管理 C、资产类别效率 D、资产配置效率    
44、假设投资组合的收益率为20%,无风险收益率是8%,投资组合的方差为9%,贝塔值为12%,那么,该投资组合的夏普比率等于( )。    
A、0.4 B、1.00 C、0.6 D、0.2    
45、基金托管人的实收资本不少于( )。   
A、60亿元 B、70亿元 C、80亿元 D、90亿元    
46、基金帐册、会计报表和记录由( )来保管:    
A、基金持有人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金托管人   
47、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的( )。   
A、2% B、3% C、4% D、5%     
48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的( )。   
A、2% B、3% C、4% D、5%   
49、巨额赎回是指基金净赎回 申请 超过基金总份额的( )。    
A、10% B、9% C、8% D、7%    
50、假定某基金的总资产为35亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为30亿份,那么该基金单位净值为( )。    
A、1元/份 B、1.167元/份 C、1.33亿/份 D、1.2元/份    

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