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2001年证券从业人员资格考试试卷-证券交易

发表时间:2009/5/5字号:T|T
一、单项选择题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将答题卡上相应选项涂黑,不涂、错涂均不得分。)1.证券是用来证明证券()有权取得相应权益的凭证。A...

一、单项选择题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将答题卡上相应选项涂黑,不涂、错涂均不得分。) 
  1.证券是用来证明证券(    )有权取得相应权益的凭证。 
    A.发行人    B.交易组织者 
    C.持有人    D.运行监督人 
  2.(    )上海证券交易所成立。 
    A.1990年2月  B.1990年11月  C.1991年2月    D.1991年11月 
  3.(    )是在场外交易市场进行的。 
    A.证券交易所的前市交易    B.上市交易 
    C.店头交易    D.证券交易所的后市交易 
  4.在(    )情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。 
    A.全价交易  B.市价交易    C.净价交易    D.买卖价交易 
  5.从内容上看,认股权证具有(    )的性质。 
    A.债权    B.场外交易    C.基金    D.期权 
  6.存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的(    )凭证。 
    A.汇率    B.储蓄    C.不可转让    D.可转让 
  7.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于(    )。 
    A.公司制    B.会员制    C.合同制    D.合伙制 
  8.下列说法中哪个说法是错误的(    )。 
    A.证券交易所的会员只能是证券公司 
    B.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 
    C.沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 
    D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 
  9.证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由(    )审核批准。 
    A.交易所总经理      B.交易所理事会 
    C.交易所会员大会    D.交易所会员管理部门 
  10.在我国,境外特许经纪商经营B种股票的席位是(    )。 
    A.自营席位  B.代理席位    C.普通席位    D.特别席位 
  11.证券交易所交易席位的受让方应当是(    )。 
    A.经批准设立的证券公司    B.信托机构 
    C.交易所会员              D.各类机构 
  12.在证券经纪业务的要素中,(    )是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。 
    A.经纪商    B.委托人    C.托管商    D.代理人 
  13.根据《证券法》的规定,从事证券经纪业务的证券公司的注册资金不得低于人民币(    )。 
    A.3000万元  B.5000万元    C.1亿元    D.5亿元 
  14.下面的(    )不属于证券经纪业务的禁止行为。 
    A.挪用客户交易结算资金 
    B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 
    C.在批准的营业场所之外接受客户委托 
    D.降低证券交易收费标准 
  15.上海证券交易所的B股投资者须开设(    )。 
    A.美元账户  B.人民币资金账户  C.港币账户  D.居住地法定货币账户 
  16.发现问题并按预案程序及时处置,制止事态发展,同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的(    )原则。 
    A.谁主管谁负责    B.快速反应    C.重点保护    D.疏导化解 
  17.采用(    )的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。 
    A.认购证发行方式      B.与储蓄存款挂钩发行方式 
    C.市值配售发行方式    D.网下发行方式 
  18.(    )不属于上市后的证券存管业务。 
    A.非交易过户    B.交易过户    C.发放现金红利    D.股东名册登录 
  19.在托管券商制度下,投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为(    )。 
    A.复合托管   B.双重托管    C.指定托管    D.转托管 
  20.我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是(    )。 
    A.证券营业部自办资金存取    B.委托登记结算机构办理资金存取 
    C.委托银行代理资金存取      D.银证联网转账存取 
  21.目前,我国零数委托适用于(    )。 
    A.卖出股票    B.买人股票    C.卖出记账式国债    D.买入记账式国债 
  22.股票交易中通常不采用的委托形式是(    )。 
    A.口头形式  B.自助形式    C.书面形式    D.电脑形式 
  23.经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与(    )一致性审查。 
    A.委托资金  B.代理人    C.经纪商    D.委托单 
  24.证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过(    )。 
    A.营业部电脑系统    B.交易所电脑主机 
    C.营业部终端处理机    D.场内交易员 
  25.沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午(    )。 
    A.9:00到9:30    B.9:15到9:25 
    C.9:25到9:30    D.9:10到9:25 
  26.上海证券交易所B股买卖委托,一个交易单位的标准为(    )。 
    A.100股    B.500股    C.1000股    D.1500股 
  27.网上竞价发行方式也可以称为(    )。 
    A.招标购买方式  B.承销购买方式  C.同一价购买方式  D.支付购买方式 
  28.根据新股上网竞价发行程序,新股竞价发行申报时,主承销商为唯一的卖方,其申报数为新股实际发行数,卖出价格为(    )。 
    A.实际发行价格  B.第一笔买入申报价  C.平均发行价  D.发行底价 
  29.上网申购新股冻结的资金的利息归(    )。 
    A.发行人所有    B.开户银行所有 
    C。证券交易所所有    D.证券登记公司所有 

  30.沪深证券交易所应当于每月(    )日前将上月实施配股公司的有关情况书面报告中国证监会。 
    A.2    B.3    C。10    D.巧 
  31.配股权证的交易单位以”手”为单位,1手为 (    )。 
    A.10个权证  B.100个权证  C.1000个权证  D.1个权证 
  32.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过(    )代理派发各上市公司的股息红利业务。 
    A.交易清算系统    B.交易系统    C.各证券公司    D.各银行 
  33.上海证券交易所A股佣金的收取起点为(    )。 
    A.5元    B.10元    C.50元    D.100元 
  34.以10元作为A股佣金收取起点适用于(    )。 
    A.上证B股  B.深证B股    C.上证A股    D.深证A股 
  35.以下说法不正确的有(    )。 
    A.证券公司应按要求公开摆放风险教育手册 
    B.证券公司应加强内部风险控制 
    C.证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息 
    D.证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致 
  36.中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括(    )。 
    A.警告    B.罚款    C.暂停其从事证券业务    D.记过 
  37.自营买卖上市证券具有吞吐量大、(    )特点。 
    A.交易手续简单    B.流动性强    C.比较分散    D.费时少 
  38.根据有关规定,(    )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件之一。 
    A.证券公司成立并且正式开业已超过三个月 
    B.证券公司成立并且正式开业已超过六个月 
    C.证券公司成立并且正式开业已超过一年 
    D.证券公司成立并且正式开业已超过两年 
  39.根据有关规定,(    )是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。 
    A.2/3以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序 
    B.2/3以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识 
    C.1/3以上的高级管理人员近2年内没有严重违法违规行为 
    D.2/3以上的高级管理人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》 
  40.下面不属于证券自营业务禁止行为的有(    )。 
    A.内幕交易  B.专设自营账户  C.操纵市场    D.欺诈客户 
  41.(    )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。 
    A.以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券 
    B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 
C.将自营账户借给他人使用 
D.委托其他证券公司代为买卖证券 
  42.在证券公司自营业务决策中,应力求避免(    )。 
    A.分级授权  B.分散经营    C.分级决策    D.分级管理 
  43.下面给出关于清算的四种解释,其中错误的是(    )。 
    A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 
    B.指公司、企业结束经营活动,收回债务,处置分配财产等行为的总和 
    C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 
    D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 
  44.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是(    )。 
    A.防止证券商的信用风险 
    B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 
    C.防止买空卖空行为的发生,保护市场正常运行 
    D.简化操作手续 
  45.清算、交割、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是(    )。 
A.清算发生财产实际转移 
B.交割、交收发生财产实际转移 
    C.清算、交割、交收均不发生财产实际转移 
    D.清算、交割、交收均发生财产实际转移 
  46.证券登记结算机构的自有资金不得少于人民币(    )。 
    A.5000万    B.1亿元    C.2亿元    D.3亿元 
  47.在深圳证券交易所法人结算模式之下,深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定(    )。 
    A.法人结算席位  B.A、B股联合席位  C.风险金账户  D.结算经办人 
  48.目前我国对(    )实行T+3交割、交收方式。 
    A.B股    B.A股    C.基金券    D.债券 
  49.股权或债权的过户种类不包括(    )。 
    A.账户挂失转户  B.交易过户  C.清算与非清算过户  D.非交易过户 
  50.引起转户的原因是(    )。 
    A.挂失    B.继承    C.赠与    D.财产侵害或法院判决 
  51.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为(    )。 
    A.现货交易  B.回购交易    C.期货交易    D.远期交易 
  52.沪深证券交易所以国债为主要品种的回购交易的开办时间分别是(    )。 
    A.1993年12月、1994年11月  B.1993年10月、1994年12月 
    C.1994年10月、1993年12月  D.1993年12月、1994年10月 
  53.证券回购交易不具备(    )的功能。 
   A.融通资金  B.调节头寸    C.套期保值    D.规范信用 
54.某证券公司持有一种国债,库存面值为5000万元,标准券折算比率为1:1.50,当日公司现金余额为35000万元,买人股票500万股,平均成交价格为每股20元,申购新股6000万元,申购价格为每股5元,试问,为保证新股申购全部有效,该公司需要做多少金额的回购,标准券是否足够?(本题不考虑各项税费) 
    A.需要做1000万元的回购,标准券不够 
    B.需要做5000万元的回购,标准券足够 
    C.不需要做回购,资金足够 
    D.需要做30000万元的回购,标准券不够 

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