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题库:证券资格考试证券交易全真题(2)

发表时间:2009/5/5字号:T|T
一.单选题:1.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年正式开业。A.19901991B.19911990C.19911992D.199219912.公开原则的核心要求是________。A.上市公司的信息披露及时B.证券公司公开业...

一.单选题: 
1.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年正式开业。 
A.1990 1991 B.1991 1990 
C.1991 1992 D.1992 1991  
2.公开原则的核心要求是________。 
A. 上市公司的信息披露及时 
B. 证券公司公开业务 
C. 实现市场信息公开化 
D. 证券交易实现社会化 
3.目前,我国公开发行的股票的交易方式是________。 
A. 均在交易所交易 
B. 有一部分是在场外市场交易 
C. 上市公司退市后在场外交易市场交易 
D. 在特殊条件下可以在场外交易市场交易 
4.从内容上看,认股权证具有的性质是________。 
A. 债券 
B. 股权 
C. 期货 
D. 期权 
5.在我国,证券交易所的设立须经___________批准。 
A. 中国证监会 
B. 中国纪委 
C. 全国人民代表大会 
D. 国务院 
6.在证券交易市场发展的早期,______________是场外交易市场的主要形式。 
A. 交易所市场 
B. 柜台市场 
C. 第三市场 
D. 第四市场 
7.在场外交易市场,证券公司的作用是________。 
A. 交易的组织者 
B. 交易的直接参加者 
C. 两者都是 
D. 两者都不是 
8.关于证券交易所的会员,说法正确的是________。 
A. 只能是证券公司 
B. 包括有资金实力的个人 
C. 包括其它金融机构 
D. 无严格限制 
9.证券公司申请成为交易所会员过程中,证券交易所会员管理部门初审后,应将合格者上报_________审核批准。 
A. 交易所股东大会 
B. 交易所理事会 
C. 交易所董事会 
D. 交易所会员大会 
10.对于交易所无形席位说法正确的是________。 
A. 虽然不在场内,但其报盘属场内报盘 
B. 交易速度要慢于有形席位报盘 
C. 不易成交 
D. 属于场外报盘 

11.一般规定,交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。 
A、 一个 
B、 两个 
C、 三个 
D、 四个 
12.从我国目前的证券经纪业务内容来看________。 
A. 股票的柜台交易逐渐增加 
B. 债券交易主要形式是柜台代理买卖 
C. 我国没有股票的柜台交易 
D. 我国没出有任何证券的柜台交易 
13.证券经纪商对委托人的首要义务是________。 
A. 为客户的一切交易保密 
B. 坚持了解客户原则 
C. 认真与客户签订证券买卖代理协议 
D. 严格按委托人的要求办理委托事务 
14.在我国,股票账户可以买卖的对象有________。 
A. 股票 
B. 债券 
C. 基金 
D. 以上都可以 
15.开立证券账户的基本原则是________。 
A. 合法性和公正性 
B. 合法性和真实性  
C. 真实性和公开性 
D. 公正性和公平性 
16.股份公司发行新股进行股权登记申请时,其审计报告必须由______名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。 
A. 2 
B. 3 
C. 4 
D. 5 
17.采用市值配售发行方式,认购者可根据本人证券账户中持有的_____________,按买入股票的委托手续办理申购。 
A. 股票市值总和 
B. 股票和证券投资基金市值总和 
C. 股票和债券市值总和 
D. 所有证券市值总和 
18.证券存管按___________以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。 
A. 证券公司账户 
B. 证券营业部账户  
C. 证券服务部账户 
D. 股东证券账户 
19.从_________年起,我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 
A. 1995 
B. 1997 
C. 1998 
D. 1999 
20.下列对于市价委托,不正确的说法是________。 
A. 没有价格上的限制 
B. 成交迅速 
C. 成交率高 
D. 我国目前采用此种委托方式较多 
D. 我国目前采用此种委托方式较多

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