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2009年证券投资基金练习(4)

发表时间:2009/5/5字号:T|T
单项选择题()是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A.合法、合规性B.全面性C.审慎性D.适时性【正确答案】:C单选题经中国人民银行总行批准,()于1993年...

单项选择题

(  )是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 
A.合法、合规性  
B.全面性 
C.审慎性  
D.适时性 

【正确答案】: C

单选题

经中国人民银行总行批准,(  )于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,是我国第一只上市交易的投资基金。 
A.武汉证券投资基金  
B.淄博乡镇企业基金 
C.深圳南山投资基金 
D.富岛基金 

【正确答案】: B

单选题

存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的(  );存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的(  )。 
A.30%,0%  
B.20%,5% 
C.30%,0% 
D.30%,5% 

【正确答案】: D

单选题

根据行为金融学理论,投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致(  )。 
A.低估证券的实际风险,进行过度交易 
B.对不熟悉的股票、资产敬而远之 
C.选择过快地卖出有浮盈的股票,而将具有浮亏的股票保留下来 
D.追涨杀跌 

【正确答案】: D 
【参考解析】: 由于避免“后悔”心理,在在市场上涨的时候会跟进,而下跌的时候卖出,从而助长了追涨杀跌。

单选题

(  )是指个别证券特有的风险.包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。 
A.操作风险 
B.系统性风险 
C.非系统性风险 
D.管理运作风险 

【正确答案】: C 
【参考解析】: 题干叙述的是非系统风险,其可以通过组合投资来分散。

单选题

(  )是投资过程中最重要的环节之一,也是决定投资组合相对业绩的主要因素。 
A.资产配置  
B.股票投资组合管理  
C.债券投资组合管理 
D.基金绩效衡量 

【正确答案】: A

单选题

下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,正确的是(  )。 
A.简单收益率在数值上大于时间加权收益率 
B.简单收益率在数值小于时间加权收益率 
C.简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系 
D.简单收益率不会等于时间加权收益率 

【正确答案】: C 
【参考解析】: 简单收益率是各个期限单个收益率的简单平均,时间加权收益率则按时间长短做为权数,两者在大小上没有必然联系。

单选题

(  )以标准差作为基金风险的度量,给出了基金份额标准差的超额收益率。
A.特雷诺指数  
B.夏普指数 
C.詹森指数  
D.道氏指数 

【正确答案】: B

单选题

基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的(  )。 
A.1/4  
B.1/3  
C.1/2  
D.2/3  

【正确答案】: B

单选题

关于基金销售宣传内容,以下说法不正确的是(  )。 
A.基金宣传推介材料必须含有明确、醒目的风险提示和警示性文字,以提醒投资人注意投资风险 
B.对不同基金的业绩进行比较,应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间 
C.引用的数据和统计资料应当真实、准确,并注明出处 
D.基金宣传推介材料可登载基金过往业绩,并模拟基本未来投资业绩。  

【正确答案】: D

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