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2009年证券交易练习(5)

发表时间:2009/5/5字号:T|T
多选题按照规定,每个交易日大宗交易结束后,属于债券和债券回购大宗交易的,上海证券交易所公告(  )等信息。A.证券名称B.买卖双方所在会员营业部的名称C.成交价D.成交量【正确答案】:A,C,D【参考解析】:B...

多选题

按照规定,每个交易日大宗交易结束后,属于债券和债券回购大宗交易的,上海证券交易所公告(  )等信息。  
A.证券名称  
B.买卖双方所在会员营业部的名称  
C.成交价  
D.成交量  

【正确答案】: A, C, D 
【参考解析】: B不用公布。

多选题

采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以(  )。 
A.限价卖出证券  
B.高于限价卖出证券  
C.低于限价卖出证券  
D.限价买人证券  

【正确答案】: A, B, D 
【参考解析】: 依据的是交易指令的权威性。


多选题

证券经纪业务的特点有(  )。  
A.业务对象的同一性  
B.证券经纪商的中介性  
C.客户指令的权威性  
D.客户资料的保密性  

【正确答案】: A, B, C, D 
【参考解析】: 上述是证券经纪业务的四个特点,考生要熟悉。



单选题

许多场外交易发生在投资者和(  )之间。  
A.证券公司  
B.证券登记结算机构  
C.证券交易所  
D.证券业协会  

【正确答案】: A 
【参考解析】: 场外交易以证券公司为做市场。

单选题

标的证券为股票的,应当符合条件有(  )。 
A.在交易所上市交易满2个月  
B.融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元  
C.股东人数不少于1000人 
D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% 

【正确答案】: D 
【参考解析】: 在交易所上市交易满3个月,融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元,股东人数不少于4000人。

单选题

在国债实物券交易中,禁止欠库行为。因此,证券交易所及其登记结算机构规定,对国债现货交易和回购业务实行(  )的制度。  
A.先入库,后买进  
B.先买进,后入库  
C.先卖出,后入库  
D.先入库,后卖出  

【正确答案】: D 
【参考解析】: 禁止卖空国债。


单选题

我国于(  )年,先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
A.1990  
B.1992 
C.1988  
D.1986 

【正确答案】: C 
【参考解析】: 从1988年4月起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

单选题

下列说法正确的是(  )。 
A.上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度  
B.上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度  
C.上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度,而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度  
D.上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度,而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度  

【正确答案】: D 
【参考解析】: 上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度,而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度,两者的不同要重点记忆。

多选题

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》)的规定,可转债具体转股期限应由发行人根据(  )确定。  
A.可转债的存续期  
B.流通股价格  
C.持有人要求  
D.公司财务情况  

【正确答案】: A, D 
【参考解析】: 可转换债的确定方式。

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