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2009年证券交易练习(4)

发表时间:2009/5/5字号:T|T
多选题营业务中涉及(  )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。A.自营规模B.风险限额C.资产配置D.业务授权【正确答案】:A,B,C,D证券回购交易的另一方面是(  )暂时...

多选题

营业务中涉及(  )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。  
A.自营规模  
B.风险限额  
C.资产配置  
D.业务授权  

【正确答案】: A, B, C, D

证券回购交易的另一方面是(  )暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方的证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息。 
A.融券方  
B.资金供应者 
C.证券购入者 
D.资金带出者 

【正确答案】: A, B, D

证券交易场所的作用在于(  )。  
A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件  
B.为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格  
C.实施公开、公正和及时的信息披露  
D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务  

【正确答案】: A, B, C, D 
【参考解析】: 证券交易所的作用为上述选项的四条。

我国目前不存在的滚动交收周期有(  )。  
A.T+0 
B.T+1 
C.T+2 
D.T+3 

【正确答案】: A, C 
【参考解析】: 我国内地市场目前存在两种滚动交收周期,T+1和T+3。

以下关于证券交易市场的作用,正确的有(  )。 
A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件 
B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格 
C.实施公开、公正和及时的信息披露 
D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务 

【正确答案】: A, B, C, D

决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有(  )。  
A.证券交易的专业性  
B.证券交易方式的特殊性  
C.交易规则的严密性  
D.操作程序的复杂性  

【正确答案】: B, C, D 
【参考解析】: 这也是需要委托代理的原因。


下列属于自营业务经营风险的有(  )。 
A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 
B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失 
C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 
D.由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失 

【正确答案】: B, D

根据现行制度规定,沪、深证券交易所对(  )异常交易行为予以重点监控。 
A.在可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买人或者卖出相关证券 
B.巨额申报且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格 
C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 
D.大量或者频繁进行高买低卖交易 

【正确答案】: A, B, C, D

标的证券除权、除息的,权证的行权价格、行权比例公式分别为(  )。  
A.标的证券除权,新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价) 
B.标的证券除权,新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价) 
C.标的证券除息,新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价/除息前一日 标的证券收盘价) 
D.标的证券除息,新行权比例=原行权比例×(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价) 

【正确答案】: A, B, C 
【参考解析】: 公式要牢记。

定向资产管理合同的基本事项包括(  )。  
A.客户资产的种类和数额  
B.投资范围、投资限额、投资比例  
C.投资目标和管理期限  
D.各类风险揭示  

【正确答案】: A, B, C, D

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