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2009年证券交易练习(3)

发表时间:2009/5/5字号:T|T
单选题公开报价包括(  )。A.单边报价B.对话报价C.双边报价D.反向报价【正确答案】:B,C【参考解析】:公开报价包括单边报价和双边报价。证券公司从事资产管理业务,应符合的条件有(  )。A.经中国证监会...

单选题

公开报价包括(  )。  
A.单边报价  
B.对话报价  
C.双边报价  
D.反向报价  

【正确答案】: B, C 
【参考解析】: 公开报价包括单边报价和双边报价。

证券公司从事资产管理业务,应符合的条件有(  )。 
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围  
B.净资本不低于5亿元  
C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人  
D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚  

【正确答案】: A, D 
【参考解析】: A中净资本不低于2亿元,D中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

在全国银行间债券市场,中央结算公司应该做的工作有(  )。  
A.定期向中国人民银行报告债券托管情况  
B.及时为参与者提供债券结算服务  
C.建立严格的内部稽核制度  
D.对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责  

【正确答案】: A, B, C, D

证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为有(  )。  
A.挪用客户资产  
B.将资产管理业务与自营业务分开操作  
C.内幕交易或操纵市场  
D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资  

【正确答案】: A, C, D 
【参考解析】: B符合规定,非禁止行为。


关于ETF交易,下列兑法正确?的有(  )。 
A.投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资 
B.投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额 
C.投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销 
D.当日申购的基金份额,同日可以卖出和赎固. 

【正确答案】: A, B

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。负责(  )事务。 
A.具体投资项目的决策  
B.确定具体的资产配置策略 
C.确定投资事项  
D.确定投资品种 

【正确答案】: B, C, D

国债买断式回购交易应当遵守的原则包括(  )。  
A.公平  
B.公正  
C.公开  
D.诚信和自律  

【正确答案】: A, B, C, D

法人开立证券交易结算资金账户,须提交的材料有(  )。 
A.企业营业执照复印件  
B.法人证券账户卡 
C.企业法人代表签署的授权委托书  
D.经办人身份证 

【正确答案】: A, B, C, D

我国《证券法》规定,证券登记结算机构是为证券交易提供(  )服务,不以营利为目的的法人。 
A.集中登记  
B.存管 
C.结算  
D.成交 

【正确答案】: A, B, C 



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