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2009年证券交易练习(2)

发表时间:2009/5/5字号:T|T
单选题(  )是营业部经营管理的核心。A.财务管理B.安全管理C.风险管理D.经纪业务管理【正确答案】:C【参考解析】:营业部经营管理的核心是风险管理。对连续竞价的申报方法,错误的说法是(  )。A.无论买...

单选题

(  )是营业部经营管理的核心。  
A.财务管理  
B.安全管理  
C.风险管理  
D.经纪业务管理  

【正确答案】: C 
【参考解析】: 营业部经营管理的核心是风险管理。

对连续竞价的申报方法,错误的说法是(  )。  
A.无论买人或卖出,按现行规定,股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%  
B.如买人或卖出有一方无揭示价格,则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限  
C.如果买卖双方均无揭示价格,则按最新一笔成交价为申报价格的基准,如当日无成交价,取前一日平均价为申报价格的基准  
D.国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10% 

【正确答案】: C 
【参考解析】: 应该为前一日收盘价为基础。

由证券公司自行办理对投资者的委托买卖,证券资金账户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于(  )。  
A.证券营业部自办出纳  
B.银行代理出纳  
C.银行代理资金清算  
D.投资者自行管理  

【正确答案】: A 
【参考解析】: 本题考查证券营业部与投资者之间的资金结算方式,另外两种为银行代理出纳和第三方存管模式。


根据(  ),委托指令分为买进委托和卖出委托。  
A.买卖证券的方向  
B.委托订单的数量  
C.委托价格限制  
D.委托时效限制  

【正确答案】: A


办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中,不包括(  )。  
A.证券交手账户开立申请表  
B.权证交收履约保证金账户申请表  
C.代理双方签署的代理结算协议  
D.代理双方共同提交的代理结算申请  

【正确答案】: B 
【参考解析】: 办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中,包括证券交手账户开立申请表,代理双方签署的代理结算协议,代理双方共同提交的代理结算申请,加盖公章的营业执照复印件等。

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有(  )。  
A.客户开户时审核证件、资料不严  
B.客户委托买卖时审核凭证不慎  
C.证券公司工作人员申报差错  
D.交收失误  

【正确答案】: A, B, C, D


中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括(  )。  
A.证券公司  
B.商业银行  
C.中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员  
D.证券交易所  

【正确答案】: A, B, C 
【参考解析】: 证券交易所是自律性质,不负责开户。


以下属于技术风险范围的是(  )。 
A.电脑交易系统的故障 
B.电脑软件的故障 
C.交易系统容量过小 
D.电力故障 
E.市场宏观条件的恶劣 

【正确答案】: A, B, C, D

对于非上市股份有限公司股份报价转让,主办报价证券商推荐的园区公司须具备的条件包括(  )等。  
A.设立满2年  
B.主营业务突出,具有持续经营记录  
C.公司治理结构健全  
D.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业  

【正确答案】: B, C, D


证券营业部电脑管理的内容包括(  )。 
A.电脑机型  
B.电脑容量 
C.电脑数量  
D.行情分析系统 

【正确答案】: A, B, C, D

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