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股票的发行与承销试题

发表时间:2009/5/5字号:T|T
复习题  (一)名词解释  1.股票发行  2.初次发行  3.配股发行  4.承销商  5.尽职调查  6.股票发行与上市辅导  7.招股(配股)说明书  8.招股说明书概要  9.资产评估报告  10.审计报...
复习题
  (一)名词解释
  1.股票发行
  2.初次发行
  3.配股发行
  4.承销商
  5.尽职调查
  6.股票发行与上市辅导
  7.招股(配股)说明书
  8.招股说明书概要
  9.资产评估报告
  10.审计报告
  11.盈利预测的审核函
  12.储蓄存单方式
  13.上网发行
  14.全额预缴、比例配售方式
  15.股票承销中的禁止行为
  16.股票发行价格
  17.市盈率法
  18.竞价确定法
  19.净资产倍率法
  20.现金流量折现法
  21.发行费用
  (二)填空题
  1.股票的发行目的可以有以下几种:____、____、____。
  2.承销商在股票承销前尽职调查的主要调查范围为:____、____、____。
  3.股票发行的募股文件主要有八种:
  4.以净资产倍率确定的股票发行价格为_______乘以_______。
  5.股票发行预选阶段需要经过_______、_______、_______、_______、_______五个步骤。
  6.股票发行审批阶段需要经过_______、_______、_______、_______及_______五个步骤。
  7.股票配股发行的审核分为_______、_______、_______、_______、_______。
  (三)单项选择题
  1.发行人申请初次公开发行股票,应当符合的条件之一是,发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的_______。
  A.25%
  B.30%
  C.35%
  D.40%
  2.发行人申请初次公开发行股票,应当符/中国证券考试网/合的条件之一是“发行前一年末,净资产在总资产中所占比例不低于_______”。
  A.20%
  B.25%
  C.30%
  D.35%
  3.发行人申请初次公开发行股票,应当符合的条件之一是,公司股本总额不少于人民币_______。
  A.2000万元
  B.3
  4.费标准为发行总额的____。
  A.1.5‰
  B.2.5‰
  C.3.5‰
  D.4.5‰
  (四)多项选择题
  1.____是发行人发行股票的主要目的。
  A.募集资金,满足企业发展需要
  B.改善财务结构
  C.转换证券
  D.股份的分割与合并
  E.公司兼并
  2.____是发行人申请初次公开发行股票时应符合的条件。
  A.发起人认购的股本数额/中国证券考试网/不少于公司拟发行股本总额的35%
  B.公司股本总额不少于人民币5000万元
  C.向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25%
  D.公司预期利润率可达同期银行存款利率
  E.发起人在近3年内没有重大违法行为
  3.____是股份有限公司申请增发新股数量
  A.行业特点
  B.股市状态
  4.确定股票发行价格的主要方法有____。
  A.市盈率法
  B.竞价确定法
  C.定价确定法
  D.净资产倍率法
  E.现金流量折现法
  5.股票发行费用主要包括____。
  A.中介机构费
  B.上网费
  C.申报费
  D.税款
  E.其他费用

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