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2009年《证券发行与承销》模拟练习试题(2)

发表时间:2009/5/5字号:T|T
3.有下列()情形之一的证券经营机构不能登记为保荐人。A.保荐代表人为3人B.最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名C.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行D.是证监会核准的比照类证...
3.有下列()情形之一的证券经营机构不能登记为保荐人。  
A.保荐代表人为3人  
B.最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名  
C.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行  
D.是证监会核准的比照类证券公司  
【答案】C  
【解析】有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人:①保荐代表人数量少于两名;②公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行;③最近24个月内因违法违规被中国证监会从名单中去除;④中国证监会规定的其他情形。  

 

4.凭证式国债通过()的储蓄网点,面向公众投资者发行。  
A.商业银行  
B.农村信用社联社  
C.证券公司  
D.信托投资公司  
【答案】A  
【解析】凭证式国债通过商业银行和邮政储汇局的储蓄网点,面向公众投资者发行。

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