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2009年《证券发行与承销》模拟练习试题(1)

发表时间:2009/5/5字号:T|T
1.()的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结,并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代。 A.《证券法》B.《证券交易法》C.《金融服务现代化法案》D.《格拉斯·斯...
1.()的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结,并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代。  
A.《证券法》  
B.《证券交易法》  
C.《金融服务现代化法案》  
D.《格拉斯·斯蒂格尔法》  
【答案】C  
【解析】《金融服务现代化法案》对美国20世纪60年代以来的有关金融监管、金融业务的法律规范进行了突破性的修改,标志着现代金融法律理念已经由最早的规范金融交易行为发展到强调对风险的管理和防范之后,再深入到放松金融管制、以法律制度促进金融业的跨业经营和竞争。
 
 
2.商业银行发行次级定期债务,须向()提出申请,提交相关资料。  
A.中国证监会  
B.中国银监会  
C.中国人民银行总行  
D.国家发展与改革委员会  
【答案】B  
【解析】中国银监会于2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》,规定各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。商业银行发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。  


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