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2009年证券发行承销练习(2)

发表时间:2009/5/5字号:T|T
单选题境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司,上市时的股票总市值应该(  )。A.不少于5000万港元B.不少于1亿港元C.不少于1.5亿港元D.不少于2亿港元【正确答案】:B【参考解析】:要掌握港交所上市条件...

单选题

境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司,上市时的股票总市值应该(  )。 
A.不少于5000万港元 
B.不少于1亿港元 
C.不少于1.5亿港元 
D.不少于2亿港元 

【正确答案】: B 
【参考解析】: 要掌握港交所上市条件。

以协议收购方式进行上市公司收购,相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票,并将用于支付的现金存放于(  )指定的银行账户。 
A.证券交易所 
B.证券登记结算机构 
c.相关当事人 
D.上市公司董事会 

【正确答案】: B 
【参考解析】: 证券登记结算机构负责保管拟转让的股票,并将用于支付的现金存放于证券登记结算机构指定的银行账户

发行人应在招股说明书中披露持股量列(  )的自然人及其在发行人单位任职。 
A.最大3名 
B.最大5名 
C.最大10名 
D.最大15名 

【正确答案】: C 
【参考解析】: 考生注意是持股量列最大10名的自然人,不要混淆。

重大关联交易时指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币(  )万元或高于最近经审计净资产值的(  )的关联交易。 
A.3000;5% 
B.5000;5% 
C.3000;35% 
D.5000;3%  

【正确答案】: A 
【参考解析】: 掌握重大关联交易的定义。


净资产未全部折股的差额部分应计人(  )。 
A.负债 
B.资本公积金 
C.未分配利润 
D.其他业务收入  

【正确答案】: B 
【参考解析】: 考生应熟悉资本公积金的来源。

内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司,在最低公众持股量要求方面应满足以下条件,公众持有的H股股份不得低于公司股份总额的(  ),如果市值超过100亿港元,这个比例可减至(  )。 
A.30%;20% 
B.25%;15% 
C.20%;15% 
D.35%;30% 

【正确答案】: B 
【参考解析】: 考生要掌握内地企业在港交所上市的条件。


转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由(  )签署。 
A.发行申请人 
B.发行申请人和主承销商 
C.发行申请人或主承销商 
D.主承销商 

【正确答案】: B 
【参考解析】: 转债发行申请文件需申请人和主承销商共同签署。


在招股说明书中披露的现金流情况不包括(  )。 
A.经营性现金流 
B.投资活动产生的现金流 
C.筹资活动产生的现金流 
D.主要产品产生的现金流 

【正确答案】: D 
【参考解析】: 熟悉招股说明书中披露的现金流情况。

证券经营机构有承销中的禁止行为,中国证监会的处罚不包括(  )。 
A.取消承销业务资格 
B.没收非法所得 
c.罚款 
D.暂停承销业务资格 

【正确答案】: A 
【参考解析】: 取消承销业务资格不是对证券经营机构有承销中的禁止行为的处罚。

发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日11起(  )不得再次提出新股发行申请。 
A.6个月内 
B.10个月内 
C.12个月内 
D.18个月内  

【正确答案】: D 
【参考解析】: 考生要熟悉发行申请未获核准的上市公司再次提出新股发行申请的间隔时间为18个月。


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