当前位置:职业 >> 金融 >> 模考试题 >> 2009年证券发行承销练习(1)

2009年证券发行承销练习(1)

发表时间:2009/5/5字号:T|T
单选题发行人出下列(  )情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐,将相关保荐代表人从名单中去除。A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符B.证券上市当年即亏损C.证券上...
单选题

发行人出下列(  )情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐,将相关保荐代表人从名单中去除。
A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B.证券上市当年即亏损
C.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

【正确答案】: B
【参考解析】: 考生要熟悉中国证监会对保荐代表人不尽责的几种处理方式。

单选题

债券上市期间,发行人应当在每个会计年度结束之日后(  )个月后向( )提交年度报告。
A.4;证监会
B.6;交易所与证监会
C.6;证监会
D.4;交易所与证监会

【正确答案】: D
【参考解析】: 注意债券发行上市,发行人提交报告的时间和对象。


单选题

内地企业在香港创业板发行与上市,如发行人具备12个月活跃业务记录,至少有300名股东,其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的(  )。
A.30%及50%
B.35%及40%
C.35%及50%
D.30%及40%

【正确答案】: C
【参考解析】: 考生应该掌握港交所上市条件。

单选题

发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币(  ),有限责任公司的净资产不低于人民币(  )。 
A.3000千万;6000千万  
B.6000千万;3000千万 
C.6000千万;6000千万  
D.3000千万;3000千万 

【正确答案】:A 
【参考解析】:考生要掌握这两个数字。

单选题

内地企业在香港创业板发行与上市,如发行人具备12个月活跃业务记录,至少有300名股东,其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的(  )。
A.30%及50%
B.35%及40%
C.35%及50%
D.30%及40%

【正确答案】: C
【参考解析】: 考生应该掌握港交所上市条件。

单选题

采用网上定价发行方式的,主承销商在(  )设立股票发行专户和申购资金专户。 
A.银行 
B.主承销商自己的营业部的账户 
C.发行公司 
D.证券交易所  

【正确答案】: D

单选题

修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过,于(  )起施行。 
A.2005年10月27日 
B.2005年12月27日 
C.2006年1月1日 
D.2006年3月1日 

【正确答案】: C 
【参考解析】: 常识,要了解。

单选题

出现(  )情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。 
A.存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易 
B.上市公司前次发行完成后,效益显著下降;或利润实现数未达到盈利预测的80% 
C.擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正,或者未经股东大会认可 
D.公司最近3年未有分红派息,董事会对于不分配的理由未作出合理解释 

【正确答案】: C 
【参考解析】: 应该掌握不予核准其发行新股申请的几种情况。

单选题

可转换债券可按照面值发行,每张面值为100元,最小交易单位为面值(  )元。 
A.1000 
B.2000 
C.500 
D.100 

【正确答案】: A 
【参考解析】: 可转换债券最小交易单位为面值1000元。

单选题

发行运行不足3年,应披露(  )。 
A.最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表  
B.最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表 
C.最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期资产负债表和现金流量表 
D.最近1期的利润表以及设立后各年最近1期的资产负债表和现金流量表 

【正确答案】: C 
【参考解析】: 信息披露的内容,考生要掌握。

推荐阅读:
2009年证券基础知识练习(4)2009/5/5
国债发行与承销复习题2009/5/5
09年证券从业发行承销练习题(一)2009/5/5
08年证券市场基础知识单选真题三2009/5/5
2012上半年公共英语报名时间