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2009年证券基础知识练习(4)

责任编辑:李静 发表时间:2009/5/5 字号调整:字体缩小|字体放大
单选题

如果市场利率提高,则期权价格的变化是:(  )。  
A.上升  
B.下降  
C.不变  
D.不确定  

【正确答案】: D 
【参考解析】: 利率对期权价格的影响是复杂的,要具体情况做具体的分析,而无明显的一致的规律。 

多选题

政府发行实物国债,是因为(  )。 
A.货币经济不发达,实物交易占主导地位  
B.用于建设项目  
C.虽然货币经济为主,但币值不稳定  
D.弥补预算赤字  

【正确答案】: A, C 
【参考解析】: 需要注意的是,在现代社会,实物国债非常罕见。

多选题

对于非上市股份有限公司股份报价转让,主办报价证券商推荐的园区公司须具备的条件包括(  )等。 
A.设立满2年  
B.主营业务突出,具有持续经营记录  
C.公司治理结构健全  
D.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业  

 【正确答案】: B, C, D 
【参考解析】: A设立满3年。


国债基金是(  )。 
A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金 
B.汇率也会影响基金的收益,管理人在购买国际债券时,往往还需要在外汇市场上做套期保值 
C.收益会受市场利率的影响 
D.若市场利率上调,其收益将上升 

【正确答案】: A, B, C

国际债券的发行人主要有(  )。  
A.各国政府  
B.政府所属机构  
C.自然人  
D.银行及其他金融机构  

【正确答案】: A, B, D 
【参考解析】: C选项中的自然人属于国际债券的投资者,但不是国际债券的发行人。

股票登记包括(  )。  
A.配股登记  
B.首次公开发行登记  
C.增发新股登记  
D.除权登记  

【正确答案】: A, B, C

自营业务中建立防火墙制度,是要确保自营业务与(  )等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。  
A.经纪业务  
B.账户设置  
C.资产管理  
D.投资银行  

【正确答案】: A, C, D 
【参考解析】: 账户设置不是业务。

对基金的证券投资进行限制的主要目的是(  )。
A.引导基金分散投资、降低风险  
B.限制基金市场发展  
C.发挥基金引导市场的积极作用  
D.避免基金操纵市场  

【正确答案】: A, C, D 
【参考解析】: 对基金的证券投资进行限制的主要目的是:引导基金分散投资、降低风险;避免基金操纵市场;发挥基金引导市场的积极作用。


按照交割的时间,金融市场可以分为(  )。  
A.货币市场  
B.现货市场  
C.期货市场  
D.资本市场  

【正确答案】: B, C

承销方式有(  )。  
A.包销  
B.经销  
C.自销  
D.代销  

【正确答案】: A, D 
【参考解析】: 需要注意的是,C选项中的“自销”是和承销并列的、发行人推销证券的方法,而不是承销的方式。

基金托管人更换的条件有(  )。  
A.收益连续半年下降  
B.被基金份额持有人大会解任  
C.被依法取消托管人资格  
D.基金托管人解散或破产  

【正确答案】: B, C, D 
【参考解析】: 我国《基金法》规定,有下列情形之一,基金托管人职责中止:被取消基金托管人资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、撤销或者宣告破产。

我国证券交易所的会员大会具有以下职权(  )。 
A.审定对会员的接纳  
B.选举和罢免会员理事  
C.制定和修改证券交易所章程  
D.制定、修改证券交易所的业务规则  

【正确答案】: B, C 
【参考解析】: A和D选项是证券交易所理事会的职权。

关于自营业务的内部控制,以下表述正确的是(  )。  
A.要提高自营业务运作的透明度  
B.应建立有效的风险报告机制  
C.应建立完备的业绩考核和激励制度  
D.应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制  

【正确答案】: B, C, D 
【参考解析】: A不应提高透明度,应该加强防火墙管理。

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