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2009年证券基础知识练习(3)

发表时间:2009/5/5字号:T|T
封闭式基金期满终止,清产核资后的(  )应按投资者出资比例分配。A.基金总资产B.基金资本C.未分配收益D.基金净资产【正确答案】:D【参考解析】:封闭式基金期限届满后,管理人应组织清算小组对基金资产进行清...

封闭式基金期满终止,清产核资后的(  )应按投资者出资比例分配。  
A.基金总资产  
B.基金资本  
C.未分配收益  
D.基金净资产  
【正确答案】: D 
【参考解析】: 封闭式基金期限届满后,管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资,并将清产核资后基金净资产按照出资者的出资比例进行分配。

下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是(  )。 
A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人  
B.证券公司需与客户签订资产管理合同  
C.证券公司使用客户委托的资产  
D.证券公司实现客户资产的稳定增值  

【正确答案】: D 
【参考解析】: 本题主要考查客户资产管理业务含义。


投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做(  )。  
A.风险资本  
B.共同基金  
C.单位信托等证券投资基金  
D.虚拟资本  

【正确答案】: A 
【参考解析】: 本题考查基本概念。

依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司时,其主要股东的注册资本不低于(  )亿元人民币。  
A.1  
B.2 
C.3 
D.0.5 

【正确答案】: C 
【参考解析】: 设立基金管理公司,应符合以下条件:有符合《公司法》规定的章程;注册资本不少于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;主要股东从事相关业务有较好业绩,注册资本不少于三亿元人民币。


下面选项中,(  )不属于境外上市外资股。  
A.H股  
B.N股  
C.B股  
D.S股  

【正确答案】: C 
【参考解析】: B股属于境内上市外资股。H股在香港上市,N股在纽约上市,S股在新加坡上市。

股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利,因而是一种(  )。 
A.物权证券  
B.债权证券  
C.综合权利证券  
D.收益证券  

【正确答案】: C 
【参考解析】: 股票持有者对公司财产没有直接支配权,所以不是A选项所说的物权凭证;股票持有者不是公司的债权人,所以不是B选项所说的债权证券。并无D选项中的收益证券这个概念。 

为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,(  )于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。  
A.中国证监会  
B.中国证券业协会  
C.国务院证券委员会  
D.国务院证券委、国家体改委  

【正确答案】: A 
【参考解析】: 《证券业从业人员资格管理办法》由中国证监会发布。

股票发行价格是指(  )。  
A.股票在二级市场交易时的价格  
B.股票在二级市场开盘交易时的价格  
C.投资者认购新发行的股票时实际支付的价格  
D.发行人路演时提出的价格  

【正确答案】: C 
【参考解析】: A、B均属交易价格,受供求、经济环境、投资者信心等多方面因素的影响,时时变动。

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