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证券公司合规管理人员将进行胜任能力考试

发表时间:2009/5/4字号:T|T
为提高证券公司合规管理人员的专业素质,中国证券业协会日前发布了《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲》(简称《大纲》),《大纲》主要用于指导证券公司合规管理人员胜任能力考试,并由协会组织安排。  根据...
      为提高证券公司合规管理人员的专业素质,中国证券业协会日前发布了《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲》(简称《大纲》),《大纲》主要用于指导证券公司合规管理人员胜任能力考试,并由协会组织安排。  
  根据《大纲》要求,考试范围主要包括:从事证券公司合规管理工作应知应会的法学基本理论知识;履行合规管理职责应知应会的证券市场相关法律、行政法规、规章及规范性文件;有关合规管理的基本理论、实务及技能。
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