当前位置:职业 >> 金融 >> 政策法规 >> 中国证监会关于对证券公司参与风险投资进行规范的通知

中国证监会关于对证券公司参与风险投资进行规范的通知

发表时间:2009/4/23字号:T|T
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处:  根据《证券法》和我会《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)的有关规定,证券公司直接进行风险投资与现行法律、法规不符。为促使证券公司...
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处:  

  根据《证券法》和我会《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)的有关规定,证券公司直接进行风险投资与现行法律、法规不符。为促使证券公司规范经营,防范其盲目进行风险投资引发风险,现就证券公司参与风险投资的有关问题通知如下:  

  一、证券公司不得直接或通过参股风险投资公司间接进行风险投资。  

  二、从本通知下发之日起,请你们督促辖区内已参与风险投资的证券公司进行清理和整改,并於六个月内完成清理整改工作,将清理和整改情况报中国证监会。  

  三、本通知下发后,违反本通知规定继续从事风险投资的,中国证监会将视情节轻重,依据有关法律、法规,对相关证券公司和有关责任人予以处罚。  


                     中国证监会 
推荐阅读:
北京市有价证券转让业务管理暂行办法2009/4/23
2007年期货法律法规:期货公司风险监管指标管理试行办法12009/4/23
国金证券:2008年度基金投资策略报告2009/4/23
深圳证券交易所交易规则2009/4/23
2012年日语全年考试时间总汇