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暂停两证券营业部业务证监会监管措施现新意

发表时间:2009/4/23字号:T|T
中国证监会近日作出采取监管措施的决定,责令海通证券股份有限公司自6月30日起暂停其西安西新街营业部业务3个月;责令东北证券有限责任公司自6月30日起暂停其上海吴淞路营业部业务1个月。这是新证券法实施后,证券监...
   中国证监会近日作出采取监管措施的决定,责令海通证券股份有限公司自6月30日起暂停其西安西新街营业部业务3个月;责令东北证券有限责任公司自6月30日起暂停其上海吴淞路营业部业务1个月。这是新证券法实施后,证券监管部门第一次依法对证券公司营业部采取行政监管措施。 

    “此次对券商营业部采取监管措施,有一定新意。”业内人士认为,上述监管措施客观上体现出一种“分层处置”的思路:对营业部而非券商整体采用暂停业务的惩处,避免了“一刀切”,使监管措施更有针对性;通过责成券商对营业部违规行为进行整改,并进一步加强内部管理和风险控制,有利于从券商层面上认识问题的严重性,提高整改质量,并起到警戒作用。 

    中国证监会有关负责人表示,近年来,各证券公司通过加强内部管理和风险控制,强化集中控制,加大了防范分支机构违法违规经营力度,起到了明显效果。目前,证券公司营业部违法违规案件多发的势头基本得到遏制,但仍有个别证券公司的分支机构还存在一定的问题。 

    该负责人表示,各证券公司应认真汲取上述案例教训,进一步完善内部控制体系建设,加强分支机构的管理,形成有效的风险防范机制。中国证监会也将根据《证券法》的相关规定,加大监管力度,对新发生的违法违规行为,果断采取必要的监管措施,确保综合治理工作的顺利完成。 
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