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证券投资基金复习资料:基金监管

发表时间:2009/4/22字号:T|T
了解基金监管的含义与作用,熟悉基金监管的目标,掌握基金监管的原则,了解我国基金行业监管的法规体系和监管体系。一、了解基金监管的含义与作用二、熟悉基金监管的目标1.保护投资者的利益。2.保证基金市场的公平...
    了解基金监管的含义与作用,熟悉基金监管的目标,掌握基金监管的原则,了解我国基金行业监管的法规体系和监管体系。

    一、了解基金监管的含义与作用

    二、熟悉基金监管的目标

    1.保护投资者的利益。

    2.保证基金市场的公平、效率和透明。

    3.降低系统性风险。

    4.推动基金业的发展。

    三、掌握基金监管的原则

    1. 依法监管原则。一切金融监管行为都必须合法进行,基金监管也不能例外。

    2.“三公”原则。即公开、公平、公正三原则。

    3.监管与自律并重原则。

    4.监管的连续性和有效性原则。

    5.审慎监管原则

    四、了解我国基金行业监管的法规体系和监管体系。
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