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证券交易复习资料:证券营业部的场所与经纪业务管理

发表时间:2009/4/22字号:T|T
大纲要求:熟悉营业部(服务部)设立、变更与终止的条件和报批程序;熟悉营业部(服务部)的业务范围;熟悉经纪业务内部控制和经纪业务操作规程的主要内容;熟悉业务差错的种类和处理原则;熟悉交易系统常见故障及应...
    大纲要求:

    熟悉营业部(服务部)设立、变更与终止的条件和报批程序;熟悉营业部(服务部)的业务范围;熟悉经纪业务内部控制和经纪业务操作规程的主要内容;熟悉业务差错的种类和处理原则;熟悉交易系统常见故障及应急处理方法。
 
    一、营业场所管理

    (一)营业部的管理

    (二)证券服务部的管理

    (三)证券营业场所设立及变更的审核程序

    二、营业部经纪业务的内部控制与管理

    
    (二)营业部经纪业务操作规程

    三、客户管理与服务

    (一)客户管理

    (二)客户服务

    四、业务差错的处理

    (一)业务差错的种类

    (二)业务差错的处理原则

    五、交易系统故障业务操作应急方案

    (一)业务应急方案的指导原则

    (二)业务应急的日常准备

    (三)营业部交易系统常见故障及其应急处理

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