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证券交易复习资料:证券交易的概念与原则

发表时间:2009/4/22字号:T|T
(一)证券交易的定义证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。证券交易与证券发行相互促进、相互制约。一方面,证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提;另一方面,...
    (一)证券交易的定义

    证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

    证券交易与证券发行相互促进、相互制约。一方面,证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券 交易的规模,是证券交易的前提;另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。

    (二)证券交易的特征

    证券交易的特征,表现为证券的流动性、收益性和风险性。

    (三)证券交易的原则

    证券交易必须遵循公开、公平、公正原则。

    1.公开原则,又称“信息公开的原则”,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,核心要求是实现市场信息的公开化。按照这个原则,证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。公开原则是《1934年美国证券交易法》最初确定的。例如上市公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时地向社会公开,一些重大事项也必须向社会公布,都体现了公开原则。

    2.公平原则:公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。

    3.公正原则的具体内容有:公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务。

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