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证券基础知识:证券市场的监管体系

发表时间:2009/4/22字号:T|T
证券市场监管的意义  保证投资者权益的需要  维护市场良好秩序的需要  发展和完善证券市场体系的需要  提高证券市场效率的需要  证券市场监管的原则  依法管理:管理必须有法律依据和法律保障,明确划分...
证券市场监管的意义 

  保证投资者权益的需要

  维护市场良好秩序的需要

  发展和完善证券市场体系的需要

  提高证券市场效率的需要

  证券市场监管的原则

  依法管理:管理必须有法律依据和法律保障,明确划分各方面的权利和义务,保护市场参与者的合法权益

  保护投资者利益

  三公原则:公开 - 证券市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化(不仅包括发行人、交易者,还包括监管者);公平 - 市场参与者具有平等的权利;公正 - 立法机构体现公平精神的法律法规政策,监管部门对市场参与者给予公正待遇,对违法行为的处理要公平进行

  监管和自律相结合

  证券市场监管的目标

  运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制消极作用;

  保护投资者利益、保障合法的证券交易活动,监督机构合法经营;

  防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持市场正常秩序。

  证券市场监管机构

  国务院监管机构 - 中国证监会以及派出机构

  自律性组织 - 证券交易所以及中国证券业协会

  证券交易所的监管职能

  一线监管

  对证券交易活动的监管

  对会员公司的管理

  对上市公司的管理

  证券市场监管的主要内容:信息披露,操纵市场,欺诈行为,内幕交易

  信息披露的意义

  有利于价值判断

  防止滥用信息

  有利于监督公司的经营管理

  防止不正当竞争

  提高证券市场效率

  信息披露的基本要求

  全面性

  真实性

  实效性

  信息公开制度

  发行信息的公开

  上市信息的公开

  持续信息披露制度

  交易所信息公开制度

  披露虚假信息或重大遗漏的法律责任

  发行人或承销商在招股说明书、上市公告书等文件中的虚假陈述;

  专业性中介服务机构楚剧的法律意见书、审计报告、评估报告等出现的虚假陈述;

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